Series6 日本語的中対策、Series63 学習指導
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試験番号：Series6問題集試験科目：Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR)
最近更新時間：2017-03-19
問題と解答：全325問 Series6 日本語的中対策
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試験番号：Series63問題集試験科目：Uniform Securities Agent State Law Examination
最近更新時間：2017-03-19
問題と解答：全250問 Series63 学習指導
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Series63 学習指導の復習が大変ですから、我々はあなたのような受験者の負担を少なくするために、皆様に全面的なSeries63 学習指導を提供します。だから、我々の専門家たちは努力に過去のデータを整理して分析してから、数年以来の研究を通して、現在の質量高いSeries63 学習指導を開発しています。お客様は安心で試験を準備すればよろしいです。
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NO.1 An investment adviser or its representative may
A. exercise discretionary power in the purchase or sale of securities for a client's account as long as
B. exercise discretionary power in the purchase or sale of securities for a client's account only after
C. exercise discretionary power in the purchase or sale of securities for a client's account as long as it
receives written discretionary authority over the account within 10 business days of the first
discretionary
transaction placed, assuming oral authority has already been given.
D. only exercise any discretionary power in the purchase or sale of securities for a client's account
after
receiving written authority prior to the execution of the transactions.
Answer: C
Series63 出題 Series63 範囲
Explanation: An investment adviser or its representative may exercise discretionary power in the
purchase or sale of securities for a client's account as long as it receives written discretionary
authority
over the account within 10 business days of the first transaction placed, assuming oral authority has
already been given.
NO.2 Moe is a registered investment adviser doing business under the name of MoeMoney
Investment
Advisers, LLC. Larry, Curly, and Mary all hold positions with the firm. Larry is on the board of
directors;
Mary is a sales representative for the firm; and Curly is an administrative assistant, who performs
clerical
duties. Given that Moe is already a registered investment adviser, which of the other three are
automatically registered as investment adviser representatives?
A. Mary and Curly only
B. Larry only
C. Larry and Mary only
D. Larry, Mary and Curly
Answer: B
Series63 問題 Series63 対象者
Explanation: As a director of the firm, Larry would automatically be registered as an investment
adviser
representative of MoeMoney Investment Advisers. Although directors and officers of the firm are
automatically registered as investment adviser representatives, Mary, as a sales representative,
would
have to apply for her own registration. Curly does not need to be registered since he performs only
clerical
duties.
